做好第二次全国R&D资源清查的几点思考

国家统计局社科司 察志敏

R&D，即研究与试验发展是增加人类知识以及运用知识创造新应用的系统性活动，R&D投入及其占GDP的比重是衡量一个国家科技活动规模和科技投入水平的重要指标，也是反映我国自主创新能力和创新型国家建设进程的重要内容。

为适应新形势的需要，经国务院批准，最近国家统计局科技部、国家发展改革委、教育部、财政部、国防科工局向各地区和有关部门联合布置了第二次全国R&D资源清查工作。这次清查的主要目的是全面了解我国R&D活动的总体规模和分布情况，研发队伍的规模和素质状况，研发资源的投入、成果及产出效益情况，政府对R&D活动扶持政策的落实情况等。通过清查，进一步规范科技统计工作，完善科技统计指标体系，夯实统计基础，提高数据质量，为制定“十二五”国民经济和社会发展规划及科技发展规划、监测我国创新型国家建设进程提供统计咨询和服务。

下面谈谈做好第二次全国R&D资源清查工作的几点思考：

一、         充分认识开展R&D资源清查的重要意义

（一）开展R&D资源清查是国家制定“十二五”规划的迫切要求

2000年开展的第一次全国R&D资源清查，为国家制定“十五”、“十一五”科技发展规划以及《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》提供了重要的基础信息，R&D经费支出占GDP的比重已作为发展目标，列入《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》和科技发展规划纲要之中。距第一次清查已经过去九年，上述规划目标的完成情况，政府科技投入和各项扶持政策的效果，关系到“十二五”时期发展目标及其政策措施的制定，都是国家宏观管理部门高度关注和迫切需求的信息。这次清查的重要目标之一，就是检查“十五”、“十一五”有关规划目标的完成情况，为有关部门编制“十二五”时期经济、社会和科技发展规划提供基础信息。

（二）开展R&D资源清查是评价和监测创新型国家建设进程的客观需要

党中央、国务院做出走自主创新道路，建设创新型国家的决定，国家科技发展中长期规划纲要制定了具体的发展目标，即2020年我国要跻身世界科技20强国家的行列。为反映创新型国家的建设进程，需要有国际可比的统计基础信息作支撑。从科技领先国家的统计工作看，美国、日本、德国、英国、法国、加拿大等国都建立了包括服务业在内的国民经济相关行业的科技统计调查制度，其调查资料基本可以满足进行国际比较的需要。目前我国科技统计年报的范围仅限于大中型工业企业，小型工业企业及其他科技活动相对密集行业的企事业单位（如建筑业、运输邮电业、地质勘查业、软件业、农业、卫生业等企事业单位）尚未纳入常规的年度调查，可比资料不全，还不能满足开展统计监测工作的需要。为此，需要通过开展全国R&D资源清查，弥补常规科技统计年报存在的资料缺口，全面掌握“十一五”时期各行业研发活动的变化情况。通过与有关国家的R&D调查资料进行对比分析，以便了解目前我国在国际上的位次，定期反映创新型国家建设进程情况。

（三）开展R&D资源清查是建立反映自主创新统计指标体系的必然要求

改革开放以来较长时间里，我国一直实行引进技术消化吸收的发展战略，技术主要依赖输入，较少自主研发。为反映这一发展阶段的特点，我国建立了核算口径包括R&D及其成果应用两部分内容的科技投入核算制度，这是一个吸收了国际标准但主要从中国国情考虑设计的核算办法。到二十世纪末，我国R&D投入有了较大增长，为此，我们在进行第一次全国R&D清查时，增加了反映R&D活动的内容，但考虑到我国整体上还处在模仿创新的发展阶段，未对指标体系和核算办法做大的调整。2006年，党中央在深刻总结我国改革开放以来发展战略的基础上，做出了走自主创新道路，建设创新型国家的战略决策。在此前召开的中央经济工作会上，胡锦涛总书记曾明确提出建立反映自主创新统计指标体系的要求。为此，我局曾设立重点课题研究创新型国家建设进程的监测方案，并在2007年开展了第一次全国工业企业创新调查。但到目前为止，科技统计指标体系还没有完成向自主创新指标体系的转变，还存在概念多乱、不易把握、统计导向不明确的问题；指标设置也存在重投入轻产出的不足，不能很好反映自主创新的绩效和对经济社会发展的作用。为此，需要把科技统计的对象和内容定位在反映自主创新上，把科技统计工作的重点聚焦在R&D活动上，以研发投入、产出及效益为主线调整现行科技统计指标体系。由于调整科技统计指标体系还需要有关部门和各地区重新修订各自的科技统计报表制度，这是一个庞杂的系统工程，需要通过大型普查，组织相关部门和各地区的协作才能够完成。

（四）开展R&D资源清查是划分新兴高技术产业统计分类标准的重要基础性工作

发展新兴高技术产业对于一国优化产业结构、转变发展方式、缓和就业压力、保护生态环境都具有重要意义。经济合作与发展组织（OECD）早在二十世纪八十年代，就利用覆盖国民经济各行业的R&D调查数据，按照R&D人员和经费的投入强度，将国民经济划分为高技术、中高技术、中低技术和低技术行业，为促进产业部门走技术集约型发展道路提供统计支持。过去由于受到统计调查资料范围不全的制约，我国对于国民经济行业的技术分类仅限于制造业，一些以技术和知识为基础发展起来的现代服务业，由于技术的集约程度及其在行业的分布情况不清楚，难以对其进行产业技术分类，这种状况不利于国家制定产业扶持政策，优化产业结构，促进技术密集型服务业的发展。通过开展全国R&D资源清查，我们就能够依据详细的分行业调查资料，对国民经济行业按技术密集度进行分类，划分生物技术产业、高技术服务业等高新技术产业，为日常整理提供这些产业发展状况的统计资料提供依据。

（五）开展R&D资源清查也是统计部门深入学习实践科学发展观的重要举措

保持国民经济又好又快、持续健康发展，提高抵御各种风险的能力，必须依靠优化经济结构、转变发展方式、特别是提高自主创新能力做支撑。这次国际金融危机再次提示我们，靠来料加工，贴牌生产很难长期坚持下去，只有走自主创新道路，打造民族品牌，才能立于不败之地。但从我国工业企业自主创新能力现状看不容乐观。据工业企业科技统计年报初步汇总结果。规模以上工业企业开展了R&D活动的只占6.4%，拥有发明专利的只占2.3%；大中型工业企业开展了R&D活动的只占四分之一，拥有发明专利的占十分之一。据对2007年第一次工业企业创新调查的分析，我国工业企业开展自主创新活动不够普及有认识不足的因素，有政策可操作性不强的原因，还有资金和人才不足的影响。开展第二次全国R&D资源清查，就是要进一步明确统计导向，大力宣传国家鼓励自主创新的政策，引导企业更加重视研发和自主创新，打造民族品牌，提高竞争实力。

二、明确R&D资源清查的主要任务和工作安排

（一）清查的对象和范围。这次清查的对象是国民经济中R&D活动相对密集行业的法人单位。涉及的行业包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，金融业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业等。

（二）清查的主要内容。这次清查的主要内容包括R&D活动人员数量、素质及其工作量情况；R&D经费支出、用途及来源情况；研发用仪器设备等固定资产拥有情况；各类研发机构的基本情况；R&D项目（课题）的研究类型、组织方式及技术经济目标等情况；专利等自主知识产权的拥有及使用情况；技术引进、消化吸收和技术改造情况；政府给予研发活动的税收减免情况等。

（三）清查的主要工作进度安排。2009年9月底以前完成清查方案的设计、试点等前期准备工作；10月底以前完成摸底调查，确定填表单位；12月底以前完成调查的布置和全部培训工作。2010年一季度组织基层单位填报；9月底以前完成调查资料的上报、审核和汇总；10月底以前发布R&D资源清查主要数据。

三、         采取切实有效措施推进R&D资源清查工作

目前距第二次全国R&D资源清查的调查时点还有不到半年时间，要完成清查机构组建、经费筹措、编制方案并试点、组织摸底调查和基层资料整理、进行人员培训等工作，时间非常紧。同时，这次清查也是统计部门作为主要牵头部门第一次采取部门协作的方式组织实施重要的国情国力调查，做好部门之间的协调工作也面临着重大挑战。为此，需要统一思想，加强领导，扎实推进各项工作。

一是要加强组织领导。第二次全国R&D资源清查是重要的国情国力调查，是一项需要动员大量人力、财力、物力的复杂系统工程，只有建立起强有力的领导体制，才能保障清查工作顺利完成。为此，国家统计局马建堂局长要求各级统计部门的一把手要亲自挂帅，并做好组织动员和条件保障工作。还要求组成由统计部门分管领导挂帅、有关部门参加的工作班子，加强组织协调，统一组织实施清查工作。

二是要落实清查经费。各地统计部门都要根据联合通知中有关“清查所需经费由中央和地方财政共同负担，并列入相应年度的财政预算”的原则和《统计部门周期性普查和大型调查经费开支规定》确定的经费负担范围，做好经费预算，及时与各级财政部门沟通，按现行经费管理体制落实好各项经费，确保按时拨付到位，保障清查工作顺利进行。

三是要加强协调工作。这次清查统计部门作为主要牵头单位，需要积极主动加强与各有关部门的沟通和协作。要在充分考虑有关部门需求的基础上设计调查方案，积极争取有关部门在工作条件上的支持，并借助部门的职能优势做好组织发动工作，争取调查对象的支持与配合。

四是要切实把握数据质量。获得准确的调查数据是我们对清查工作的根本要求。科技统计工作由于其指标界定和计算方法较为复杂，调查单位的统计基础薄弱，给准确收集数据带来很大困难，因此要从数据源头做起，下大力气抓好数据质量控制工作。要在方案设计、组织实施、数据处理、质量抽查等环节设定切实可行的质量控制办法，把控制数据质量的关口前移。要组织调查对象做好统计台帐等基础资料的整理工作，做到数出有据。要建立严格的数据质量控制责任制，并落实具体责任人。

五是要运用统计法律法规为清查工作保驾护航。最近国家统计局、监察部、中纪委联合制定了《统计违纪违法行为处分规定》，各级统计部门在这次清查工作中，都要充分运用法律武器，主动宣传、自觉抵制统计违法行为。首先，统计人员要做到知法、守法，依法统计，杜绝造假。同时，还要依法履行职责，加大执法力度，查处统计违法违纪行为。对于典型案例要依法严肃处理，并公开通报。

六是要抓好培训工作。要大力抓好培训工作，保证参与清查的相关人员全面掌握方案要求，熟悉调查指标的统计口径、计算方法和填报要求。要通过这次清查在区县一级统计部门普及科技统计专业知识，提高地市一级统计部门科技统计的能力和水平，使科技统计队伍的整体素质进一步提高。

（本文发表在《中国统计》杂志2009年第8期上）