对上海市城市社会经济指数系列的研究

文/徐国祥  马俊玲

　　摘要：本文阐述了上海财经大学应用统计研究中心编制和发布的上海市社会经济指数系列的意义和作用，讨论了上海市社会经济指数系列的构成，研究了上海市消费者信心指数、上海市投资者信心指数和上海市消费者满意度指数的编制方法，探讨了指数的工作系统。上海市社会经济指数系列发布后在社会上引起了极大的反响，充分说明研究和发布城市社会经济指数系列具有社会效应。

　　关键词：城市社会经济指数系列；消费者信心指数；投资者信心指数；消费者满意度指数

　　一、上海市社会经济指数系列研究的意义

　　对于一个城市而言，社会经济发展状况是极其复杂的现象，城市社会经济指数系列的研究就是考虑采用指数对城市社会经济的发展变化进行综合、定量的反映。党的十七大报告提出“科学发展观第一要义是发展”，强调“科学发展观核心是以人为本”。本文研究我国城市社会经济指数系列正是从以人为本出发，从消费者信心和投资者信心的角度编制相应的指数，侧面反映城市社会经济的发展。其意义和作用体现在如下几个方面：

　　（一）这是我国大陆第一个由高校研究和发布的城市指数，也是全国第一个城市指数系列。

　　在我国，社会经济的指数通常是由政府部门研究和发布，上海的城市社会经济指数系列在我国是首次由高校上海财经大学研究和发布，可确保指数的科学性、客观性、公正性。首先，高校作为高等教育和科研机构，在研究和发布社会经济指数时，具有中立性，可比较客观地反映现实情况。第二，上海财经大学应用统计研究中心特别设立了由来自经济、统计界具有广泛代表性和影响力的专家学者组成的指数专家委员会，指数专家委员会负责对城市消费者信心指数、城市投资者信心指数和城市消费者满意度指数编制方法、指数维护规则等方面评估和建议，保障指数编制及指数运作的科学性、透明性、精确性。第三，上海财经大学应用统计研究中心具有一支完整的指数研究和指数调查团队，并有专门的机构和规章制度来保证这些调查的实施和指数编制的完成。第四，上海财经大学有专门的统计调查实验室，该实验室安装了ITACATI系统软件，该系统现可支持16条电话线同时进行访问，能够满足调研工作中的各项要求，为指数的问卷调查提供了良好的条件。

　　（二）体现了高校研究面向经济建设的主战场，是产、学、研相结合的重要方式之一。

　　胡锦涛同志在十七大报告中说：“加快建立以企业为主体，市场为导向、产学研结合相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化”。对高校人文社会科学领域，产学研体现在，高校不仅要进行学术研究，为社会提供自己的科研成果，而且要为政府重大问题、重大决策提供智力支持，更重要的是还要在一定程度上引领社会沿着科学的轨道发展，切实地促进社会经济发展。上海财经大学应用统计研究中心发布的城市社会经济指数系列，是产学研相结合的必然产物一项研究成果。

　　（三）这是为城市经济建设服务、为政府决策服务以及为城市消费者和投资者服务的重要举措。

　　城市社会经济指数系列包括城市消费者信心指数、城市投资者信心指数和城市消费者满意度指数，它们是反映一个城市经济状况的重要参数。编制城市消费者信心指数和城市投资者信心指数是为了及时准确地反映一个城市消费者和投资者的信心和各主要方面的心态及其变化趋势，为政府宏观调控、社会各界、消费者和投资者把握消费和投资的变化趋势和整个城市的经济发展走势提供重要依据，并对经济运行起到监测和预警作用。编制城市消费者满意度指数是为了综合反映一个城市经济运行质量，为市政府制定调控政策提供依据，同时，该指数有助于企业改善产品质量，促进经济发展，是建立和谐社会的推进器。

　　（四）这是在服务社会、引领社会发展、构建和谐社会方面所做的尝试。

　　该指数系列是从投资者和消费者的角度对城市社会经济发展的综合反映，充分体现了以人为本的思想。这些指数可反映城市经济走势和投资消费趋向，并对城市社会投资消费起到引导作用。迅速有效的信息收集与传递机制是完善市场经济所不可或缺的条件，城市社会经济指数系列的研究，正是适应了城市经济发展的需要，对城市经济的发展起到积极的推动作用。

　　（五）这是对城市经济统计资料的重要补充。

　　通过对城市社会经济指数系列的研究，建立相应的数据库，可弥补城市统计在相关领域的研究空白，改善城市统计工作在这一领域调查的相对薄弱状况，也减轻政府工作的压力。这些指数对目前的市场和城市经济统计资料是重要的补充，为经济统计领域做进一步的相关研究奠定良好的数据基础。

　　二、城市社会经济指数系列的构成和编制方法

　　城市社会经济指数系列包括城市消费者信心指数、城市投资者信心指数和城市消费者满意度指数。下面以上海市社会经济指数系列，包括上海市消费者信心指数、上海市投资者信心指数和上海市消费者满意度指数为例，说明城市社会经济指数系列的构成和编制方法。上海市社会经济指数系列的构成如图1所示（图略）。

　　（一）上海市消费者信心指数

　　上海市消费者信心指数由消费者评价指数和消费者预期指数两个分类指数构成，消费者评价指数由经济形势评价指数、收入评价指数、就业形势评价指数和耐用品购买意愿指数四个指数构成；消费者预期指数由经济形势预期指数、收入预期指数、就业预期指数和耐用品购买预期指数四个指数构成。

　　上海市消费者信心指数的编制采用美国密歇根大学调查研究中心编制美国消费者信心指数的方法。对消费者信心测定的指标由宏观经济形势、就业、家庭收入、物价和利率、耐用品购买意愿、股票市场和政府政策评价七个方面的问题约20个指标组成。其中，参与指数计算的核心指标有8个。采用李克特量表两级记分、三级记分和五级记分法相结合对指标量化，利用加权算术平均法对指标计分。

　　上海市消费者信心指数的取值范围在0~200之间。当指数值大于100时，说明消费者信心整体偏向乐观。指数值小于100时，表示消费者信心整体偏向悲观。指数值越高，表示消费者整体信心越强。指数值越低，表示消费者整体信心越弱。

　　上海市消费者信心指数采用电话调查方式。抽样方法包括大样本框构建、对称等距抽样法、定额抽样法，每次调查的样本量为1000个。调查对象为上海中心城区和近郊共13个区县的常住居民，以及来沪工作或居住一年以上、年龄在20~69岁的务工者和居民，在校学生和外籍人士除外。在每季度最后一个月的1日至10日实施调查，11日至30日为数据处理和分析阶段。该指数在每个季度的第一个月对外发布。

　　（二）上海市投资者信心指数

　　上海市投资者信心指数由四个分类指数组成，包括投资环境信心指数、企业家投资信心指数、机构投资者信心指数和个人投资者信心指数。其中投资环境信心指数可以测定企业家、机构投资者和个人投资者对上海市宏观经济环境的满意程度和对于未来的预期；企业家投资信心指数可以测定企业家对于本企业生产经营现状的满意程度和对于未来的预期；机构投资者和个人投资者信心指数可帮助市场参与者更准确地把握证券市场的心理走向，为投资者提供一种新的决策依据。

　　上海市投资者信心指数的编制借鉴国际上投资者信心指数的编制方法。投资环境信心指数包括对上海宏观经济环境、职工未来收入变动等方面的评价和预期共计6个指标；企业家投资信心指数包括企业家对企业经营现状、企业投资意向、企业投资潜力等方面的评价和预期共计12项指标；机构投资者和个人投资者信心指数包括自身投资收益、市场大盘收益等方面的评价和预期共计8个指标。采用李克特量表五级记分法相结合对指标量化，利用加权算术平均法对指标计分。

　　上海市投资者信心指数值介于0~200点之间，100点为中性值。指数大于100点时，表示投资者中持乐观、积极看法的比例大于持悲观、消极信心看法的比例，投资者信心整体偏向乐观。指数值越高，表示投资者信心越强。指数小于100点时，表示投资者中持乐观、积极看法的比例小于持悲观、消极信心看法的比例，投资者信心整体偏向悲观。

　　上海市投资者信心指数采用电话调查和问卷调查相结合的方式。抽样方法包括大样本框构建、对称等距抽样法、定额抽样法，样本量为1000个，调查对象为上海市国有企业、中外合资企业、外商独资企业、私营企业的企业领导人或企业家，机构投资者和个人投资者。这个指数每季度调查和发布。在每季度最后一个月的10日至20日实施调查，21日至30日为数据处理和分析时间。指数发布时间为每个季度的第一个月。

　　（三）上海市消费者满意度指数

　　上海市消费者满意度指数通过度量上海市消费者对当地出售并具有代表性的商品和服务的满意程度，编制3个层次的满意度指数，包括1个综合指数、7个大类指数和30个规格品指数，从而全面反映上海市消费质量和经济运行质量水平。7个大类指数分别为：食品类、衣着类、家庭设备用品及服务类、医疗保健类、交通和通信类、教育文化娱乐用品及服务类、居住类指数。30个规格品在上海市居民消费价格指数目录商品的消费性支出中占了相当大的比重。

　　上海市消费者满意度指数的编制借鉴目前世界各国在测算国家满意度指数时采用的方法。对30种规格品，每种规格品测定消费者满意度，测定指标包括顾客预期、质量评价、价值评价、消费者满意度、消费者忠诚5个方面共12个指标，利用李克特量表十重记分法对指标量化，采用结构方程模型PLS法，结合加权算术平均法计算指数。

　　上海市消费者满意度指数取值范围为0到100点之间，其中100点代表绝对满意，0点表示绝对不满意。指数越接近100点，表示消费者越满意，指数越接近0点，表示消费者越不满意。

　　上海市消费者满意度指数采用电话调查和入户调查相结合的方式。抽样方法包括大样本框构建、按区分层抽样结合对称等距抽样法、按区定额抽样法。样本容量为1000个，调查对象为上海市常住居民，以及来沪一年以上的外来务工者和居民，年龄范围为20-65岁，在校学生除外。该指数每年调查一次，调查时间为每年度的10月到11月底。12月为数据处理和分析时间。指数发布时间为每年度的1月。

　　三、指数工作系统

　　城市社会经济指数系列是一个复杂强大的系统，是一套以指数形式反映城市社会经济发展和城市投资、消费特点和趋势的指数体系和分析方法。这个系统由包含组织人员、指数研究人员、调查人员、统计计算人员、数据库建设与开发人员、指数管理和发布人员的一个强有力的团队支撑，其完整模块包括指数测试系统、指数分析系统、指数处理系统、指数发布系统、指数管理系统。各模块下又分子模块，指数工作系统构成如图2所示（图略）。

　　四、开发城市社会经济指数系列的社会效应

　　在我国城市社会经济指数系列的研究工作中，上海财经大学应用统计研究中心首先编制了上海市社会经济指数系列，并且已经于2007年10月29日发布。该指数系列的发布在社会上引起了很大的反响。

　　（一）十多家报纸报道相关消息

　　东方早报、新华每日电讯以头版头条报道了上海市社会经济指数系列的发布情况，另如文汇报、解放日报、经济日报、中国证券报和香港文汇报等10多家报刊均对上海市社会经济指数系列发布的相关消息进行了报道。

　　（二）电视和网络媒体聚焦该指数系列

　　上海市社会经济指数系列发布当天，上海第一财经电视台和上海第一财经电台播报了此事件，各大网站如新浪、搜狐、网易、新华网、人民网、CCTV网、央视国际网络、凤凰网、东方新闻网、东方财富网、中国上海网、上海东方电视台网站等30余家电视、网络媒体也争相登载和转载相关消息。

　　参考文献：

　　[1]孙慧钧.符号检验在经济指数中运用的探讨[J].统计研究，2006（6）.

　　[2]李晓玉.消费者信心指数的理论背景与实际意义[J].统计教育，2006（1）.

　　[3]徐国祥.《统计指数的理论和应用》，中国统计出版社，2004.

　　（作者单位：上海财经大学）