多年以来，山西国有经济受产业结构影响，改革步伐缓慢。如何推进国有企业改革，调整国有经济结构，已成为影响山西全面实现小康的重大课题。本报告结合山西省第二次基本单位普查资料，试图通过对山西国有经济现状与存在问题的分析，阐述加入WTO以后山西国有企业面临的机遇与挑战，并从战略上就国有企业发展的有关问题提出政策建议。
一、山西国有经济结构的现状与问题
经济结构问题是制约山西国有经济发展的主要原因。山西国有企业因其特殊的行业结构，国企改革相对滞后，国有经济结构问题显得尤为突出。
（一）行业结构的现状与问题
从国民经济的行业分布看，在计划经济体制时期，山西国有经济分布在国民经济的各行各业，无论是关系国计民生的行业，还是主要依靠市场配置资源的行业，国有经济都发挥着主导作用。改革开放以来，尤其是党的十五大以来，随着非公有制经济的迅速发展，国民经济行业所有制构成发生了积极的变化，但仍存在一些不容忽视问题，具体表现如下：
1、国有经济行业分布“面宽线长”，不利于国有经济力量的集中和国有资本营运效率的提高
长期以来，国有企业在多数行业中的数量、资产规模和收入等占据着优势，形成了一个覆盖过宽、战线过长的行业布局。截止2001年底，山西国民经济87个大行业中，国有经济存在于86个行业，行业覆盖率达98.9%。
2、多数行业中国有企业经济效益不佳
2001年基本单位普查资料显示，山西国有控股企业平均百元资本实现收入为162元，低于全省企业法人平均水平。国有控股企业资本的57.2%投资于工业企业，而在工业的40个大行业中达到或超过这一平均效益指标的只有烟草加工、塑料制品业、黑色金属冶炼、电器机械及器材制造、电子及通讯设备制造和仪器仪表业6个行业，仅占工业行业的15%，多数行业的国有控股企业效益较差。
（二）地区结构的现状与问题
分地区看：国有控股企业仍为各地经济发展的中坚力量。由于各地区非国有企业发展的不均衡，其国有控股企业营业收入和从业人员占本地区企业法人的比重差距较大。其中，国有控股企业营业收入占本地区企业法人比重高于全省平均水平的地区4个，分别是太原、大同、阳泉、朔州；低于全省平均水平的地区7个，分别是长治、晋城、晋中、运城、忻州、临汾和吕梁。
从国有控股企业在各地区的分布情况看，山西各地区国有经济占全省的比重差异较大。山西省国有控股企业的分布主要集中在太原和大同，两市国有控股企业国家资本合计占全省的51.8%，超过半数。
普查数据显示，目前山西国有经济分布状况对于中西部地区的吕梁、忻州和阳泉三市、地经济发展十分不利，三市、地国家资本投入之和仅占全省的11.2%，导致这些地区工业化程度偏低。在落后地区，重工业所占比重较大，且多为资源开采和原材料加工企业，对地区经济的带动作用相对较小，也制约了非国有经济的发展。山西国有经济地区分布有失均衡，各地区国有控股企业占本地法人企业比重（全年营业收入）相差也较大，如最高的朔州（82.9%）与最低的临汾（45.2%）相差近半。另一方面，目前山西国有控股企业走向市场后因自身负担过重，面临困难重重。为解决国有企业亏损问题，国有经济比重大的地区因多掏财政补贴和减轻税赋，也使地方财政面临更大的困境。
（三）规模结构的现状和问题
分规模看，山西国有控股企业规模在两次普查间发生了较大变化，从业人员规模相对降低，营业收入和资本规模迅速扩大。
从表1两次普查的数据对比来看，每组企业从业人员数均在下降，但各组营业收入和资本明显提高，且规模越大，增长越快。这说明山西经济改革实施的破产重组、下岗分流、减员增效等措施已初见成效。
表1：山西省国有控股企业按从业人员规模分组情况
|
分组名称 |
单位数（个） |
从业人员（人） |
营业收入（万元） |
实收资本（万元） |
|
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
|
100人以下 |
11456 |
10700 |
346599 |
309064 |
3621344 |
5332707 |
1546650 |
2513488 |
|
100-1000人 |
3204 |
2567 |
891836 |
724812 |
5852788 |
7798056 |
2754826 |
4624140 |
|
1000-10000人 |
382 |
333 |
922118 |
817255 |
4441672 |
7435213 |
2356880 |
4385849 |
|
10000人以上 |
22 |
20 |
687717 |
612715 |
3135114 |
5523212 |
2862230 |
4623850 |
从表2看，企业资本规模在百万元以下的企业单位数减少15.5%，从业人员减少15.6%，营业收入增长59.4%，资本减少15.8%，资本规模小的企业在经历了单位数、从业人员和资本的调整后，收入稳步提高；百万到千万元之间的企业单位数和从业人员减少、收入提高、资本扩大，发展速度较低；千万到亿元之间的企业五年间单位数增长29.2%、从业人员减少13.4%、营业收入提高19.3%、资本扩大52.8%；亿元以上资本规模的大型企业五年间发展迅猛，单位数增长97.1%、从业人员增加5.2%、营业收入提高111.5%、资本扩大93.9%，营业收入的年均增长速度为16.2%，是全部国有控股企业五年收入平均速度8.9%的近两倍，大型企业规模效益明显。
表2：山西省国有控股企业按实收资本规模分组情况
|
分组名称 |
单位数（个） |
从业人员（人） |
营业收入（万元） |
实收资本（万元） |
|
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
1996年 |
2001年 |
|
100万元以下 |
10367 |
8763 |
450134 |
379869 |
2798346 |
4461687 |
301124 |
253640 |
|
100-1000万元 |
3835 |
3674 |
752042 |
491822 |
4260723 |
4836256 |
1272130 |
1289332 |
|
1000-10000万元 |
760 |
982 |
747666 |
647188 |
4708649 |
5619010 |
1966489 |
3005193 |
|
1亿元以上 |
102 |
201 |
898428 |
944967 |
5283200 |
11172236 |
5980842 |
11599162 |
虽然山西国有控股企业的资本规模在迅速扩大，但其户均资产1186万元与全国1674万元的平均水平相比，差距仍十分明显；山西国有控股亿元资本以上单位数占全部国有控股企业比重的1.5%，明显低于全国2.0%的平均水平。山西国有控股企业规模结构的主要问题在于大企业平均规模小、比重低。
（四）组织结构的现状和问题
从企业组织结构看，国有控股企业单位数主要分布在国有、集体和其他有限责任公司三种类型中，从业人员、营业收入和实收资本主要分布在国有、其他有限责任公司、国有独资公司和股份有限公司四种类型中。
从国有控股的组织类型分布看，在山西国有企业改革中，国有资本已逐渐渗透到多种组织类型的企业中，部分已达到控股，混合经济的规模正在逐渐扩大。但是国有资本在国有控股企业中仍然主要集中在国有、国有独资公司和其他有限公司这三种资本较为单一的组织类型中，其资本比重为84.6%；投入到多元投资的国有控股企业的资本太少。由此可见，山西国有企业改革八成以上的控股企业是旧体制或翻牌公司，国家大力鼓励的股份有限公司和股份合作企业仅占山西国有控股企业单位数的2.7%，股份制改造严重滞后，国有控股企业组织结构问题严重。
（五）资产结构与国家资本控制力系数
从企业的资产结构看，全省国有控股企业的实收资本1614.7亿元，其中国家资本1262.1亿元，占全部资本的78.2%；集体资本23亿元，占1.4%；法人资本281.8亿元，占17.5%；个人资本32.1亿元，占2.0%；港澳台资本4亿元，占0.3%；外商资本11.7亿元，占0.7%。山西国有控股企业实收资本的95.6%来自国家资本和法人资本，吸收其他资本较少，国家资本控制力系数（实收资本/国家资本）为1.28，表明国家资本控制力不强。
分控股情况看，相对控股企业的控制力系数为4.56，虽远远高于绝对控股的控制力系数（1.22）。但相对控股企业的国家资本仅占国有控股企业国家资本的1.9%，表明相对国有控股企业发展也明显滞后。
二、加入WTO后山西国有企业面临的机遇与挑战
WTO作为当今世界涉及面最广、影响最大的国际组织，在世界经济中发挥着不可替代的作用，加入WTO，可以加速中国经济的国际化进程，促进中国经济的持续发展和与世界经济接轨。我国加入WTO以后，随着环境的变化，企业将面临新的机遇与挑战。作为我国国民经济命脉的国有企业，只有充分认识加入WTO带来的深刻影响，才能真正应对挑战，加快我国国有企业的发展。
（一）加入WTO给山西国有企业带来的机遇
1、有利于推进体制改革，增强国有企业竞争力
在市场经济中，体制问题制约着企业的竞争力，加入WTO之后，通过建立适应国际市场竞争的现代企业制度，可以促进山西国有企业的制度变革和产业布局调整，进一步完善企业的管理体制和经营机制，特别是尽量降低单一国有制的比重，发展国有控股和参股的多元化股份公司，在国有企业的内部和外部引入多种所有制竞争机制，以促进企业经营效率的改善和国际竞争力的提高。
2、有利于促进国有工业企业的结构升级和技术进步
目前，山西工业大多数行业中、低档产品过剩严重，高档、优质产品相对短缺，由于进口高档产品价格昂贵，在消费和生产需求环节都不同程度地存在着用中、低档产品替代高档产品的现象，这种以需求结构被动地适应生产结构的做法，阻碍了山西工业的结构升级和技术进步。加入WTO之后，随着进口高档、优质产品价格的降低，既可以刺激国内市场对高档、优质产品的需求，又可以促进生产结构升级和工业技术进步以及推动产品创新。
3、有利于国有企业中有比较优势的产品扩大出口
加入WTO后，随着关税壁垒的减少，将有利于山西省尽快扩大具有比较优势的劳动密集型产品的出口，促进山西省产业结构的调整。
4、有利于提高国有企业中部分下游产业的国际竞争力
山西不少国有企业生产的高档产品，因所需优质材料的国内技术和质量不过关而不得不大量进口，从而削弱了价格的市场竞争力。加入WTO之后，随着进口关税的下调，上述企业可以通过大大降低生产成本来提高自己产品在国际市场上的竞争力。
（二）加入WTO后山西国有企业面临的挑战
山西大多数历史包袱较重的国有企业若按国际通行的商业规则来运行，在体制上还有很多难与WTO规则相兼容的地方，所以，加入WTO对山西国有企业来说，更多的是来自于体制等方方面面的激励与挑战。
三、国有经济发展战略
面对汹涌而至的全球化浪潮，任何企业都不可能封闭自己，回避竞争。尽管山西省国有企业仍存在诸多问题，但以国有企业现有的条件，只要抓住当前的机遇，勇于面对自己，敢于大刀阔斧地进行改革，采取积极的应对战略，未来大有希望。
（一）国有经济结构调整方向
山西国有经济结构问题是多方面的，但主要是来自于行业结构方面的制约，因此，调整行业结构有利于促进其他结构问题的解决。要确定国有经济结构的调整方向，必须首先明确国有经济的作用与职能。
1、国有经济职能的构想
从发挥国有经济在国民经济发展中主导作用的现实要求出发，考虑到山西省国有企业部门配置的现状，参考世界范围内国有企业发展的实践和趋向，山西省国有经济目前对整个国民经济应承担如下几个方面的职能和任务：
第一，引导作用。贯彻国家的产业政策、地区发展政策、科技政策，引导非国有企业沿着适应国民经济的方向发展，带头开发新产业、新地区，为非国有企业的发展开路，增加对具有重大国民经济意义的部门的投入，保证国民经济的平衡、持续发展。
第二，调节作用。与前一个着眼于带动、有赖于政府投入职能所不同的是，调节作用着眼于推动或制约，即依靠政府的经济政策和法规，利用银行、金融体系、税收和工商管理体系等经济杠杆，巩固国有经济在银行金融体系和外贸体系中所占的主导乃至主体地位。
第三，服务作用。为非国有经济发展创造条件，包括在各种基础设施，如通讯、运输以及基础工业等方面发展国有经济。
第四，保证作用。为国民经济持续、稳定发展，政府要占有和带头发展一些对保证国民经济持续、稳定发展不可缺少并具有长远、战略意义的国民经济部门，如具有特殊重要意义的科研、文教、环保等。
上述四个方面职能要求国有经济必须掌握和控制国民经济的命脉，必须从战略的高度，从长远发展的角度，来思考国有经济的主导作用以及国有企业的布局和配置。
2、国有经济进退领域的选择
很明显，山西目前国有经济布局和结构的现实状况，很难适应国有经济新的职能。为有效实现党和政府确定的发挥国有经济主导作用的方针，实现国有经济的新职能，必须对国有资产进行战略性重组，对已经形成的国有经济结构进行调整，其进退大致分为三个领域：
第一，确定国有经济重点发展和加强的领域
(1)运输和通讯，如干线高速公路、干线通讯网、铁路、空运、输电网、输油和输气管道等。
(2)能源或其他不能再生的矿物资源，如煤炭、大型电力工程以及重要矿物原料等。
(3)某些最重要的支柱产业，如电力设备、精密机床和仪器、汽车、飞机制造等。
(4)科研、教育的发展以及高新科技和新产业部门的创建与开发。
第二，确定国有经济可不介入或非重点配置的领域
(1)一般的制造业，特别是轻工、食品业。这些部门的国有企业和国有资产需要有选择的配置。
(2)零售和批发贸易。在这些领域，改革开放以来我国非国有企业发展迅速，国有经济的比重大幅度下降。
第三，确定不能发挥国有经济主导作用的领域
这包括生活服务、餐饮、小商品的生产和供应等，这个领域大多是小企业。从国有经济职能要求出发，国有企业并没有进入这一领域的必要，这些领域的国有企业是全盘国有化思想的产物，是历史遗留下来的问题。
从以上的分析中不难看到，国有经济布局和结构调整是一个十分复杂的系统工程，必须通盘规划，有组织、有步骤地加以调整。这种调整不仅要考虑国有经济的新职能，确定需要加强、保留、撤出的部门和领域，而且还要考虑企业现实的经营状况和自我生存能力；不仅需要研究调整的方向和原则，还要结合山西实际探索企业具体的调整和发展战略。
（二）企业发展战略
1、结构调整与企业产权重组战略
社会主义市场经济体制改革的核心是构建高效的企业产权结构。传统体制中的产权主体是单纯的国有独资结构，随着我国改革开放的不断深入，以及“入世”后与世界市场的进一步融入，产权重组势在必行。通过企业个体结构重组和企业群体结构重组，达到对企业组织结构的调整。
企业组织结构调整的过程，也是资源重新配置的过程。通过重组、兼并方式能够使企业在短时期内实现资本的扩张，迅速实现规模经营。
2、培育企业核心专长，提高综合竞争力
加入WTO后，国内市场将进一步开放，国际间贸易及投资愈加自由化，知识产权保护的压力增大，发达国家的技术保护主义更加严重，这一切使以技术竞争为特征的国际竞争日趋激烈。企业必须调整自己的竞争战略，由以成本优势为主的传统竞争战略向以技术创新为主的战略转换。培育核心技术战略对我国企业参与新形势下的国际竞争，保证企业的持续竞争力有重要的意义。
3、管理重组战略
加入WTO将使企业面临的内外环境发生一系列深刻变化，它涉及到企业的各个方面。面临新的国际竞争环境，企业现有的运行机制以及管理理念将遇到挑战，同时，企业在融入经济全球化的过程中，必须形成企业独特的国际竞争力，因此，国有企业必须面对未来的管理创新，制定和实施新的管理战略，以消除企业战略性发展的最大阻力。
（三）企业海外开拓战略
1、充分利用因特网进行国际营销
因特网是一种集通讯技术、信息技术和计算机技术为一体的高科技网络系统，尤其适合于开拓国际市场。
2、先期利用境外加工贸易
境外加工贸易是指我国企业以现有设备及成熟技术投资为主，在境外以加工装配的形式，带动和扩大国内设备、技术、原材料、零配件出口的国际经贸合作方式。作为境外投资的一个组成部分，境外加工贸易是国有企业走出国门的重要方式，对推动企业国际化经营、产业结构的调整以及扩大出口具有重要的意义。
3、发展跨国公司，发展跨国经营
加入WTO后，外国企业大举进入我国，越来越多的企业所面临的国际竞争就发生在“企业后院”，就在本地市场。对这� |