内容摘要：北京市朝阳区“十一五”规划提出要实现“区域创新体系进一步完善，创新氛围更加浓厚，高新技术产业基地的功能显著增强”。本文以工业企业为研究对象，通过分析得出了以下结论：一是企业技术创新的外部环境较好，但企业的创新意识不强。二是工业企业技术创新能力现状表现为，投入方面：从事科技活动的人员较少，但科技队伍整体素质较高；企业自筹资金进行技术创新的力度明显加大，但经费来源的多元性不足；自主创新投入强度与国际水平相去甚远；组织方面：科技项目中自主创新项目过半；产学研合作尚须加强；对国外技术的依赖程度趋于减弱，但对引进技术的消化吸收能力不够；产出方面：新产品的生产和销售水平提高；发明专利申请量持续增长。三是高技术工业企业的技术创新能力整体高于全区工业企业的平均水平，其中电子及通信设备制造业创新能力最强。本文还对加强企业技术创新能力提出了两点建议。

　　“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。世界各国经济发展的经验证明：技术创新是一个国家经济发展的巨大动力和社会财富增长的源泉；对于一个区域来说，技术创新是支撑和引导区域经济增长、优化产业结构、提高综合竞争力的基础条件；对于一个企业来说，技术创新则是企业提高竞争优势、实现持续增长的根本途径。在上述国家、区域、企业三者中，企业无疑是技术创新的主体，而企业技术创新能力的高低，特别是自主创新能力的高低已日益成为政府宏观决策和社会学者所关注的问题。

　　2005年，朝阳区实现地区生产总值1253.4亿元，是“十五”初期的1.8倍，占北京市经济总量的份额达到了18.4％，年均增长23.8％，经济实力显著增强。从经济发展的历史看，也经历了由发展首都农业、拥有北京五大工业基地，到借助涉外资源优势充分发展第三产业和外向型经济，再到目前以奥运、CBD、电子城功能区建设为引领，发展现代服务业和高技术产业战略机遇期等几个阶段。目前所处的阶段，是对技术创新的依赖程度最高的时期。

　　尽管目前朝阳区的工业增加值占GDP的比重为14.6％，远远不足第三产业80.9％的高比重，但由于工业企业对经济的基础性作用仍然存在，特别是科技创新活动在工业企业中的表现最为突出。同时，高技术产业仍然是目前和未来一段时间朝阳区经济发展的倡导的重点，但目前表现出增速不如往年、进入平稳发展期等特点。因此，为了对朝阳区技术创新能力进行分析评价，本文将以工业企业为研究对象，在借鉴国内外相关评价方法的基础上，结合朝阳区工业企业创新活动的实际，对朝阳区规模以上工业企业注技术创新能力进行了初步评价与分析。

　　一、技术创新的相关概念

　　1、技术创新的概念

　　技术创新的概念起源于美籍奥地利经济学家熊彼得于1912年提出的创新理论，他在《经济发展理论》一书中将创新定义为，创新是对生产要素进行新的组合，从而形成一种新的生产能力，进而获取潜在的利润。具体包括技术创新、市场创新、制度创新等方面，而前两种创新则均属于技术创新的层面，包括两种形式，即新产品和新工艺。

　　在熊彼得提出创新理论之后，还有许多国内外学者试图对技术创新的定义做出解释，但始终没有达成共识，1992年，OECD（世界经济合作组织）为了建立技术创新统计的规范，形成了《奥斯陆手册（技术创新统计手册）》，其中指出，“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新完成了”。

　　由于本文的研究对象是工业企业，同时我国目前的科技统计制度是依据《奥斯陆手册》创建的，因此，本文将以该手册界定的产品创新和工艺创新来定义技术创新，其中产品创新是指企业发明新的产品或对原产品的性能进行重大改进或提高，工艺创新是指企业采用新的技术工艺或对原生产工艺和方法进行重大改进。

　　2、技术创新能力及其与自主创新能力的关系

　　技术创新能力是一个由若干要素构成的、综合的能力系统，是技术创新行为的各种内在、外在条件的总和。根据国内外对技术创新研究的成果，我们把技术创新能力定义为：以市场为导向，从新产品、新工艺设想的产生，经过技术的获取（研究开发、引进技术和消化吸收）、工程化、产业化到实现市场销售的一系列活动，取得最佳的经济效果的本领。对于企业来说，可选择的技术创新模式包括自主创新、模仿创新、二次创新、合作创新等，其中自主创新强调的是拥有自己的知识产权、自己的核心技术、自己的高附加值的产品和自己的品牌。自主创新是企业维持竞争力的根本保证，谁的自主创新能力强，谁就掌握着先进的制造技术，从而掌握市场，并在竞争中立于不败之地。因此，本文将在分析企业技术创新能力的同时，侧重对自主创新能力的专门分析。

　　二、朝阳区企业技术创新的外部和内部环境

　　（一）外部环境

　　在市场经济体系中，企业是最重要的微观主体，运行处于多种因素共同作用之下，外部环境是其中的关键因素之一。企业外部环境是由多种因素构成的复杂的系统，主要包括经济发展水平、人力资源禀赋、技术禀赋、政府支持力度等方面。朝阳区企业技术创新外部环境的具体情况如下：

　　1、经济发展水平：经济发展水平越高，市场竞争就越充分，企业的创新意愿就越强。2005年，朝阳区实现地区生产总值1253.4亿元，是2001年的1.8倍，按常住人口计算的人均地区生产总值达到45151元，折合美元5591美元，同比增长7.7％，按照发展经济学人均GDP在2000－10000美元为加速成长阶段的观点，区域经济正处在加速成长期的中期阶段，在这个时期，市场对创新产品的接受和需求程度也较高。

附图1：朝阳区2001-2005年地区生产总值绝对量及增速

　　2、人力资源禀赋：技术创新活动特别是自主创新活动本质上是人的活动，区域内人力资源的素质越高，企业就越容易获取创新所需的人才。按照2005年1％人口抽样调查的数据计算，在全区6周岁以上的常住人口中，学历在大专以上的占28.9％，比2000年人口普查时提高7.2个百分点。同时，2004年经济普查资料也显示，在朝阳区经营的法人单位中，有各类专业技术人员33.2万人，占全区从业人员的24.6％，但其中工业企业专业技术人员的拥有率为17.4％，低于全区平均水平。

附图2：2004年全区及工业企业从业人员中专业技术人员所占比重（％）

　　3、技术禀赋：区域内科研机构、高等院校和科技中介服务机构越多，企业获取创新所需知识或直接的科技成果的途径越多、进行产学研相结合的合作创新的机会越多。据经济普查资料显示，全区共有科学研究、技术服务和地质勘查业法人单位2740家，其中包括乐金、富士通、西门子等外资研发机构、中国科学院的8家研究所、189家科技中介服务机构。兆维电子、北人集团、京东方科技、普天首信通信设备均有国家级技术中心设在朝阳区。另外，北京化工大学、北京工业大学、北京中医药大学等高等院校也坐落在朝阳。

　　4、政府支持力度：政府有关技术创新政策的完善程度、对企业技术创新的促进力度等等，也是企业创新能力形成和提高的重要条件。2005年，朝阳区地方财政科技三项费用支出3109万元，同比增长41.9％，科技三项费用及科学支出占的地方财政支出的比重为1.2％。同时，制定实施了《朝阳区工业企业技术改造、新产品开发、优秀管理成果、技术创新机构的奖励办法》、《北京市朝阳区科技发展进步奖励办法》等政策间接引导和推动企业技术创新的开展。随着有关技术创新政策的完善和落实，企业在技术创新活动中得到了较多的扶持。2001―2005年，全区规模以上工业企业共享受各级政府对技术开发的减免税5215.8万元。

　　（二）内部环境

　　综上，企业技术创新具有较好的外部环境；但从企业内部环境看，目前，在全区规模以上工业企业中，有科技活动的企业占19.5％，有研究与试验发展（以下简称R&D）活动的企业占15.4%，有新产品开发活动的企业占13.1％，有科技机构的企业占8.3%，大部分企业的技术创新活动仍处于一种松散状态，企业技术创新的整体意识还不是很高。特别是综合R&D活动和新产品开发活动来看，企业自主创新活动的覆盖面仅为七分之一，自主创新活动尚未成为规模以上工业企业的普遍行为。

　　而在盈利的631家规模以上工业企业中，仅107家企业有R&D活动，盈利而未开展R&D活动的企业占83.0％，说明大部分企业仅满足于维持现状，缺乏可持续发展的长远眼光。

　　三、朝阳区工业企业技术创新能力的现状分析

　　下面从投入、组织和产出三个方面分别对工业企业技术创新的能力进行分析。

　　（一）企业技术创新的投入能力

　　1、从人员投入看：从事科技活动的人员较少，但科技队伍整体素质较高

　　2005年年末，朝阳区规模以上工业企业有科技活动人员9431人，占企业年末从业人员的7％，企业从事科技活动的人员相对较少。但从科技活动人员的内部结构看，在科技活动人员中，具有高中级技术职称的人员占比重达到了35.9％，科技队伍的整体素质较高。

　　2、从经费投入看：企业自筹资金进行技术创新的力度明显加大

　　（1）自筹资金是来源主体，但科技活动经费来源的多元性不足

　　技术创新活动的开展需要大量的资金作支持。2005年，朝阳区规模以上工业企业科技经费筹集总额为18.7亿元，比2001年增长94.8％，科技活动经费的筹集力度明显加强。从构成看，其中政府资金1.2亿元，所占比重为6.4%；企业资金17.0亿元，所占比重90.9%；金融贷款0.4亿元，所占比重2.1%。从2001年到2005年，政府对企业科技活动的直接投资比例整体上是提升的，5年来这一比例上升了0.9个百分点；但同企业自筹资金比例年均上升2.4个百分点的速度相比还较慢，这说明企业是技术创新活动经费投入的主体；另外，企业依靠金融、国外市场筹集资金的比例则没有明显变化，也反映了科技经费来源不够多元化的问题。

附图3：2001-2005年工业企业科技活动经费中政府资金占比重（％）

　　（2）科技活动经费支出占产品销售收入的比重未见明显提高

　　2005年，朝阳区规模以上工业企业科技活动经费支出总额为16.4亿元，是2001年的两倍，占产品销售收入的比重达到2.3％，但5年间的变化不大，整体维持在2.0―2.3％的区间内。

附图4：2001-2005年工业企业科技活动经费支出占产品销售收入的比重（％）

　　3、自主创新投入强度与国际水平相去甚远

　　R&D活动是技术创新活动的核心，是开发具有自主知识产权产品的最主要途径。R&D经费支出占产品销售收入的比重是国际上通用的、用以衡量企业自主创新投入水平和强度的重要指标。2005年，朝阳区规模以上工业企业共投入R&D经费9.4亿元，比2001年增长84.3％，增速低于科技活动经费支出总额的增速，而R&D经费支出占产品销售收入的比重为1.3％，与2001年持平，说明工业企业自主创新的意识没有提高。另外，按照国际上认为该比例达到3％只能维持生存、达到5％才具有国际竞争力的标准，朝阳区工业企业的自主创新投入强度还较低，阻碍了企业自主创新向高端技术的突破。

　　（二）企业技术创新的组织能力

　　1、科技项目中自主创新项目占一半以上，项目经费投入强度提高

　　科技项目是企业开展创新活动的最基本形式。2005年朝阳区规模以上工业企业当年在研和已经完成的科技项目共计1033项，共投入项目经费12.5亿元，其中自主创新科技项目582项，占56.3%。自主创新科技项目经费7.7亿元，占全部项目经费的61.6％。自主创新科技项目经费投入强度提高，平均经费投入达132.8万元，是2001年的2.2倍。

　　从各类科技项目的技术经济目标看，2005年的全部科技项目中，以开发全新产品开拓和占领市场为主要目标的占50.5%，说明市场已成为驱动企业开展自主创新活动的主要动力。

　　2、产学研合作尚须加强

　　发挥科研院所和高等学校的科研优势，走产学研相结合的道路是促进技术和经济相结合、提高企业创新能力的重要途径。2005年，朝阳区规模以上工业企业向外单位支付的科技活动经费共计1.1亿元，是2001年的2.3倍；但在对外单位支出的科技活动经费中，支付给科研院所和高校的经费仅为0.2亿元，所占比例为19.2%，比2001年下降了3.8个百分点，表明朝阳区工业企业利用外部科技资源提升企业技术创新能力的意识有所提高，但与科研院所和高校的结合尚不紧密，科技资源尚未得到有效的配置，削弱了科技成果转化为现实生产力的能力。

　　3、对国外技术的依赖程度趋于减弱，对引进技术的消化吸收能力不够

　　技术引进是技术创新的另一种形式，即通过直接引进国外先进技术获得技术水平的提高，是和自主创新相对应的。2005年，朝阳区规模以上工业企业用于引进国外先进技术的支出为1775万元，比2001下降68%，和R&D投入逐年增加的趋势相比，工业企业对国外技术的依赖程度趋于减弱。

　　另外，尽管技术引进是提高企业技术水平的捷径，但要从根本上提高企业的自主创新能力，还必须对引进的技术进行充分的消化吸收。

　　从日本和韩国的经验看，在技术引进的同时必须大幅度增加消化吸收的投入。据有关资料，日本、韩国技术引进与消化吸收的比例大致保持在1:3的水平，而目前朝阳区规模以上工业企业目前技术引进与消化吸收的比例仅为1：0.03，差距较大。

　　（三）企业技术创新的产出能力

　　1、新产品的生产和销售水平提高

　　实现产品创新和技术工艺创新是企业开展技术创新活动的主要目标，而企业投入R&D经费，其最重要的目的是开发研制出适应市场需求的新产品，从而提高企业的经济效益。因此，企业技术创新的产出能力更直接的表现为企业自主创新的产出能力。新产品产值、新产品销售收入是衡量企业科技创新投入效果的重要指标。2005年朝阳区规模以上工业企业完成新产品产值138.4亿元，是2001年的3倍，新产品产值占全部工业总产值的比重为19.6%，比2001年提高8.1个百分点；全年实现新产品销售收入137.3亿元，是2001年的3.2倍，新产品销售收入占全部工业产品销售收入的18.7%，比2001年提高8.1个百分点。

　　为了进一步定量分析创新投入对产出的拉动和影响，我们对创新投入（R&D支出）和创新产出（新产品产值和限产品销售收入）进行相关和回归分析。

　　通过计算，2005年朝阳区规模以上工业企业R&D支出与新产品产值、新产品销售收入之间的相关系数分别为0.465和0.451，说明工业企业的自主科技创新投入在一定程度上促进了新产品开发，增加了新产品的生产和销售。据此拟合R&D支出（X）与新产品销售收入（Y）之间的直线回归方程为：

　　Y=20.308＋0.451X

　　表明企业当年每投入1元R&D经费，企业当年将会增加0.5元的新产品销售产值。但由于新产品的生命力一般不止一年，因此当年新产品的销售收入有可能是由以前年度的投入带来的，上述数字可能并不能完全准确的说明投入与产出的函数关系。

　　2、工业企业发明专利申请量持续增长，但水平仍旧较低

　　从专利申请和拥有情况看，2005年朝阳区规模以上工业企业申请具有自主知识产权的发明专利72件，占专利申请总量的43.9%，比2001年的32%提高了11.9个百分点；2005年末，规模以上工业企业拥有发明专利159件，是2001年的近1倍。

　　四、高技术产业的技术创新能力

　　朝阳区“十一五”中明确提出，要大力发展高新技术产业。根据国家统计局《高技术产业统计分类目录》，高技术产业包括《国民经济行业分类》中的核燃料加工、信息化学品制造、医药制造、航空航天器制造、电子通讯设备制造、电子计算机及办公设备制造、医疗仪器设备制造、公共软件服务8个行业，其中公共软件服务不属于工业的范畴，而朝阳区规模以上工业企业中没有从事核燃料加工及信息化化学品制造的企业，因此，我们只对医药制造、航空航天器制造、电子通讯设备制造、电子计算机及办公设备制造、医疗仪器设备制造5个行业进行分析。

　　1、高技术企业技术创新能力整体高于全区水平

　　首先，从一些绝对量指标来看，高技术工业企业的科技活动人员数、科技活动经费支出、R&D经费支出占规模以上工业企业的比重均超过了50％，特别是R&D经费支出更高达62.7％，充分体现了高技术企业技术密集度高，特别是自主创新投入高的特征。

附表1：高技术企业主要创新指标与工业整体水平的比较及内部构成（1）