党的十六届五中全会从全面贯彻落实科学发展观的高度，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。企业是自主创新的主体，自主创新能力如何关系到全省经济社会的发展。本文通过建立企业自主创新能力评价指标体系，并运用线性加权法进行综合评价，结果显示，河北省是东部地区唯一企业自主创新能力较弱的省份，在全国排名第24位。运用SWOT分析法对河北的优势、劣势、机会和威胁进行逐一阐述，并提出相应对策建议，为领导决策提供依据。

　　近年来，河北省在建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系上取得了新的进展，全省规模以上工业企业（以下简称“工业企业”）研究与试验发展（R&D）经费内部支出占全社会的比重一直保持在60%左右，企业已经成为自主创新的主体。我们通过建立企业自主创新能力评价指标体系，依据2004年全国经济普查资料进行实证分析，结果显示：河北省企业自主创新较弱，主要体现在创新外部环境、经费投入和产出能力上。为此，应大力营造有利于企业创新的良好环境，切实提高企业自主创新能力。

　　一、企业自主创新能力评价指标体系的构建

　　自主创新主要包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从科技统计角度来讲，研究与试验发展（R&D）是国际上通用的反映自主创新能力的核心指标。

　　（一）评价指标体系的结构框架

　　按照科学性、导向性、简明性和可行性原则，我们通过分析企业自主创新过程中涉及到的各影响因素，从创新人员投入能力、创新经费投入能力、创新活动能力、创新产出能力和创新外部环境五方面建立了企业自主创新能力评价指标体系，共包括13个具体指标。

　　1.创新人员投入能力。从自主创新人员投入总量、素质和强度三方面设置了三个指标，分别是R&D人员、R&D人员中科学家和工程师所占比重、R&D人员投入强度。

　　2.创新经费投入能力。从自主创新经费投入总量、结构和强度三方面设置三个指标，分别是R&D经费内部支出、R&D经费投入比重和R&D经费投入强度。

　　3.创新活动能力。从企业技术创新活动的活跃程度、专业化程度和与外部协作能力三个角度选择了三个指标，分别是有科技活动企业占全部企业比重、科技机构拥有率和产学研合作比率。

　　4.创新产出能力。从企业自主创新的实际产出与潜在产出方面精选两个指标，分别是新产品销售份额和发明专利申请数占全国发明专利申请数比重。

　　5.创新外部环境。科技活动经费筹集中政府资金比重和金融机构贷款比重这两个指标分别反映了政府部门与金融机构对企业创新的扶植与支持，是衡量企业创新外部环境的重要指标。

表1    企业自主创新能力评价指标体系

　　（二）多指标综合评价模型的确定

　　多指标综合评价模型是指通过一定的数学模型将多个评价指标值“合成”为一个整体性的综合评价值。可用于的“合成”模型很多，常用的主要有线性加权综合法和非线性加权综合法。根据各方法的条件和特性，我们认为选择线性加权综合法是比较合适的，其评价模型为：

　　（公式中，ETIA代表各省（自治区、直辖市）企业自主创新能力综合评价分值，n为企业自主创新能力构成的要素个数， m表示企业自主创新能力第i个构成要素的指标个数，Pij为第i个构成要素的第j项指标标准化后的值，Wij为第i个构成要素的第j个指标的权重， 为第i个构成要素的权重。）

　　数据标准化处理采用的是功效系数法：

　　（公式中， 是各省（自治区、直辖市）第i个构成要素的第j项指标标准化后的值， 为第i个构成要素的第j项指标的原始数值； 为第j项指标的最小值； 为第j项指标的最大值。）

　　权重的确定采用因子分析权数法。即根据数据数理统计中因子分析方法，对每个指标计算其共性因子的累积贡献率来定权。我们利用SPSS11.5 for windows统计分析软件对各指标进行了因子分析，得到各指标的权重（见表1）。

　　二、河北省企业自主创新能力的评价及分析

　　（一）综合评价

　　根据以上评价指标体系和评价方法，我们运用2004年第一次全国经济普查数据资料，对全国各省规模以上工业企业的自主创新能力进行综合评价。并根据企业自主创新能力综合评价分值，将全国31个省（自治区、直辖市）的企业自主创新能力划分为四类。

　　第一类，企业自主创新能力最强的省（自治区、直辖市）有8个：北京市、重庆市、天津市、江苏省、上海市、广东省、浙江省和湖南省，大部分为东部沿海省份。

　　第二类，企业自主创新能力较强的省（自治区、直辖市）有10个：安徽省、四川省、湖北省、陕西省、广西壮族自治区、山东省、辽宁省、海南省、福建省和内蒙古自治区，大部分集中于东部和西部省份。

　　第三类，企业自主创新能力较弱的省（自治区、直辖市）有9个：江西省、黑龙江省、河南省、甘肃省、吉林省、河北省、青海省、宁夏回族自治区和贵州省，除河北省以外均为中部和西部省份。

　　第四类，企业自主创新能力最弱的省（自治区、直辖市）有4个：山西省、云南省、西藏自治区和新疆维吾尔自治区，大部分为西部省份。

表2    企业自主创新能力区域分布表

　　综合评价结果显示：河北省工业企业自主创新能力较弱，综合评价分值居全国第24位，也是全国唯一一个自主创新能力较弱的东部沿海省份。其中创新人员投入能力和创新活动能力稍强些，均居全国第17位；创新经费投入能力和创新产出能力较弱，均居全国第24位；创新外部环境最弱，居全国第26位（详见附表）。

　　（二）优劣势分析

　　运用SWOT方法对河北省工业企业自主创新的优劣势进行分析，SWOT分析法是竞争分析中常用的方法之一。它是通过分析某一企业、行业或地区目前的内部、外部条件和制约因素，列出所具有的优势因素（Strengths）、劣势因素（Weaknesses）、机会因素（Opportunities）和威胁因素（Threats），形成SWOT分析矩阵，然后运用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以综合分析，从中得出一系列相应的结论（对策）的一种研究方法。

　　为更加全面地分析河北省工业企业自主创新能力的现状及制约因素，我们列出了工业企业自主创新能力的SWOT分析表，以便找出可以利用的优势和机会，以优势应对（规避）威胁，以机会克服劣势，尽可能扬长避短，寻找出提升企业自主创新能力的对策。

表3    河北省工业企业自主创新能力的SWOT分析表

　　1.优势 （Strengths）

　　优势一：企业主营业务收入总量居全国前列。2004年，全省工业企业实现主营业务收入8562.95亿元，居全国第6位。说明河北省企业有一定的经济基础开展自主创新活动。

　　优势二：自主创新投入结构优良。全省工业企业R&D人员折合全时当量为19451人年，其中科学家和工程师15095人年，占77.6%，高于全国平均水平3.5个百分点，居全国第9位；科技活动经费内部支出56.07亿元，其中R&D经费支出占46.4%，高于全国平均水平0.4个百分点，居全国第11位。说明河北省企业有一定的技术实力开展自主创新活动。

　　2.劣势 （Weaknesses）

　　劣势一：自主创新投入强度严重不足。全省工业企业科技活动人员占从业人员年平均人数的2.4%，远远低于保持企业持续稳定发展需要应达到15%的目标。据调查，有科技活动的企业中，80%的企业这一比例在15%以下，62.2%的企业在10%以下。全省工业企业中主要从事自主创新的 R&D活动人员为2.63万人，比上年减少3.5%。R&D人员占年末从业人员的比重为0.9%，比上年降低0.1个百分点，比全国平均水平低0.3个百分点，位于全国第22位。

表4    规模以上工业企业科技活动人员投入强度